El importante intercambio de criptomonedas Binance tuvo «brechas» en el cumplimiento normativo en los primeros años después de su lanzamiento en 2017, dijo el director de estrategia (CSO) de la empresa, Patrick Hillmann, en una entrevista con The Wall Street Journal.

montañés reveló que Binance ha dado pasos en falso al implementar sus medidas de seguridad, como el protocolo Know-Your-Customer (KYC) y las reglas contra el lavado de dinero (AML) diseñadas para combatir las actividades de lavado de dinero.

Binance admite lagunas en el cumplimiento normativo

El CSO también reveló que los errores, que desde entonces se han solucionado a medida que Binance mejoró sus protocolos de seguridad y su fuerza laboral, ocurrieron dos años después de que se fundara la empresa mientras impulsaba su expansión global.

Hillmann atribuyó las deficiencias a la falta de personal, ya que el pequeño equipo del intercambio se redujo al mínimo, centrándose en el cumplimiento, la ciberseguridad y la expansión en ese momento.

“Es una carga tremenda. Como resultado, hubo algunos vacíos en nuestro sistema de cumplimiento en los primeros dos años», dijo.

El ejecutivo de Binance también señaló que, si bien el intercambio inicialmente no tenía suficiente personal, la compañía llenó el vacío legal al expandir su equipo de cumplimiento.

La compañía ha mejorado su plantilla a más de 750 empleados en los últimos dos años. Hillman dijo Binanza también contrató recientemente a un nuevo director de cumplimiento, Noah Perlman, ex director de operaciones de la bolsa rival Gemini.

Binance en conversaciones con los reguladores de EE. UU.

Hillmann también reveló que Binance se encuentra actualmente en conversaciones con los organismos de control de EE. UU. sobre un posible acuerdo para interrumpir las investigaciones regulatorias existentes sobre sus operaciones comerciales en el país.

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), el Servicio de Impuestos Internos (IRS), la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) han revisado Binance, su estructura corporativa y reservas financieras en los últimos años.

Comenzaron los organismos de control financiero, especialmente la CFTC investigando Binance en marzo de 2021 para determinar si la empresa violó las leyes estadounidenses al ofrecer sus productos y servicios a los residentes del país sin la debida autorización.

Ese mismo año, el regulador de materias primas abrió otra investigación sobre la empresa por denuncias de abuso de información privilegiada iniciadas por una investigación separada del Departamento de Justicia en cooperación con el IRS.

Hillmann: Las autoridades son muy cooperativas

Hillmann dijo que Binance no revelará sus discusiones con el reguladorespero el intercambio puede verse obligado a pagar una multa o incluso pagar un precio más alto por la reparación.

Simplemente no lo sabemos. Esto debe ser decidido por los reguladores. Es una gran ventaja para nuestros usuarios. Solo queremos dejarlo atrás», dijo.

El CSO dijo además que la compañía tiene «mucha confianza y se siente muy bien acerca de hacia dónde van estas discusiones», y señaló que las autoridades son «muy cooperativas».